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中国资本市场是在监管机构的呵护和培育之下发展起来的，资本市场的健康成长也离不开监管机构的规制。在中国，证监会的行政处罚是打击证券欺诈和证券违法行为*重要的力量。近些年，中国证监会处罚的数量和力度都明显增大，说明中国资本市场已经从"重发展"进入了"促规范"的新时代。

从2017年开始，北京大学金融法研究中心设立专门课题组，将追踪研究中国证监会每年的行政处罚决定书，讨论和分析中国证监会对各类违法行为的认定标准和处罚尺度，既可以作为业界行为的规范标准，也可以从中衍生学术讨论的各种话题，推进资本市场的法治建设。

《规训资本市场：证券违法行为处罚研究（2016）》是此系列研究之一，研究范围是中国证监会2016年作出的各类行政处罚，包括不同证券违法行为类型的综述和典型案例的具体分析。

第一章　导　论

证券监管机构对证券违法行为的调查、处理与救济／003

第二章　虚假陈述

2016年发行人上市公司虚假陈述行政处罚案例综述／033

安硕信息误导性陈述案评析／074

欣泰电气欺诈发行及信息披露违法案评析／090

振隆特产虚假陈述案评析／118

参仙源虚假陈述案评析／133

第三章　***交易

中国证监会***交易行政处罚案例综述／147

张某军泄露***信息行政处罚撤销案评析／195

任某成操纵市场案评析／210

平潭发展***交易案评析／223

“老鼠仓”行政处罚案件综述／235

第四章　操纵市场

2016年操纵市场行政处罚案例综述／265

“沪港通”跨境操纵市场案评析／294

编造、传播虚假信息行政处罚案例综述／311

“弥达斯”编造、传播虚假信息案评析／343

第五章　证券公司

证券公司及其从业人员行政处罚案例综述／359

兴业证券未勤勉尽责案评析／395

华泰证券未按规定审查、了解客户真实身份案评析／411

中德证券信息披露重大遗漏案评析

——论并购重组财务顾问的法律责任／425

第六章　证券服务机构

2016年证券服务机构行政处罚案例综述／447

中银律师事务所未勤勉尽责案评析／483

立信会计师事务所、中同华资产评估有限公司未勤勉

尽责案评析／501

利安达会计师事务所未勤勉尽责案评析／516

第七章　基金公司

2016年***基金机构违规经营行政处罚案例综述／531

陈某、清水源***基金利益输送案评析／556

第八章　股东违法

2016年股东违法行为行政处罚案例综述／569

新洋丰股东违法案评析／597

李某超比例未公告及短线交易案评析／611

彭冰，北京大学法学院教授，法学博士，北京大学金融法研究中心副主任，主要研究领域包括金融法、证券法和公司法。

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书籍介绍

中国资本市场是在监管机构的呵护和培育之下发展起来的，资本市场的健康成长也离不开监管机构的规制。在中国，证监会的行政处罚是打击证券欺诈和证券违法行为*重要的力量。近些年，中国证监会处罚的数量和力度都明显增大，说明中国资本市场已经从"重发展"进入了"促规范"的新时代。

从2017年开始，北京大学金融法研究中心设立专门课题组，将追踪研究中国证监会每年的行政处罚决定书，讨论和分析中国证监会对各类违法行为的认定标准和处罚尺度，既可以作为业界行为的规范标准，也可以从中衍生学术讨论的各种话题，推进资本市场的法治建设。

《规训资本市场：证券违法行为处罚研究（2016）》是此系列研究之一，研究范围是中国证监会2016年作出的各类行政处罚，包括不同证券违法行为类型的综述和典型案例的具体分析。